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为设计资本运作方案，请贵企业来提供以下资料。贵公司所提供的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。有的资料若无现成的可提供，请尽快收集、整理和撰写，力求详尽完整。所有重要的文件请标注明确来源并盖章确认。为提升工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
三、简要介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评定估计，以及进行审计的情况。
四、公司业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、专利与非专利技术、重要特许权利等，应明确披露这些权利的使用及权属情况。
六、公司是不是在业务、资产、人员、机构、财务等方面与股东做到分开，公司有没有独立完整的业务及面向市场自主经营的能力。请披露有没有完整的供应、生产和销售系统。
（三）如发起人或股东为企业法人，则请披露其主体业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这一些数据是否经过审计及审计机构的名称。
十一、公司主要股东和作为股东的董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况。
十二、采用方框图或其他有效形式，全面披露其组织架构，包括发起人或股东及其分公司、子公司和参股公司（或联营公司），发起人或股东的实际控制人，公司对外投资形成的子公司、参股公司及其他合资经营企业，以及有重要影响的关联方等。请标明组织架构的具体组织联系。
十三、请披露前条所述主体的主体业务、基本财务情况（应注明是否经过审计及审计机构的名称）、主要管理层以及其控股和参股单位等情况。
十四、请披露其内部组织机构设置及运作情况，包括各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间的情况。
十五、公司若从事控股或投资管理的，除披露上面讲述的情况外，还请披露对外投资及其风险管理的主要制度。
一、公司所处行业国内外基本情况，最重要的包含行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势。
二、影响本行业发展的有利和坏因，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
三、面临的主要竞争状况，包括自身的竞争优势及劣势，市场占有率变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
（五）基本的产品所需的主要生产设备，关键设备的重置成本、先进性，还能安全运作的时间等；
（八）每种基本的产品的销售情况和产销率，产品的主要花钱的那群人，产品的平均价格及定价策略，主要销售市场、国内市场的占有率、销售额等。
（一）公司近三年主要固定资产的情况，如主要固定资产的成新度（指出财务折旧程度）、技术先进程度、报废或更新的可能；
（二）公司的主要非货币性资产的情况，如近三年非货币性资产的规模，对公司业务具备极其重大意义的知识产权、非专利技术等。对于以非货币性资产折股的，或因种种原因对非货币性资产做评估并调帐的，应简要披露评估方法及其依据；
七、公司请披露拥有的特许经营权的情况，最重要的包含特许经营权的取得（如属租用，应指明）的情况，特许经营权的期限、费用标准，对公司持续生产经营的影响。
九、公司请披露基本的产品和服务的质量控制情况，最重要的包含质量控制标准、质量控制措施、产品质量纠纷等。
（三）如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的20％，则请披露其名称及采购或销售的比例。
十一、请披露董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有公司5％以上股份的股东在上述供应商或客户中所占的权益。若无，亦应说明。
十二、公司若以前进行过重大业务和资产重组，应详细披露重组的经过、内容及对公司业务连续性、管理层稳定、财务情况和经营成果的影响。
十三、请披露核心技术的来源和方式，说明是否拥有核心技术的所有权。说明所拥有的核心技术在国内外同行业的先进性。
十四、请披露主流产品或业务及拟投资项目的技术水平，或所采取的先进生产的基本工艺或技术诀窍、运用的新材料及新的生产手段、节能技术、新的生产组织方式等。
（二）公司所有或使用的知识产权的保护状况，如发明、实用新型、外观设计是否已申请专利；
十六、公司允许他人使用自己所有的知识产权、非专利技术，或作为被许可方使用他人的知识产权、非专利技术的，应简介许可合同的主要内容，最重要的包含许可人、被许可人、许可方式、许可年限、许可使用费等。
十七、请披露研究开发情况，最重要的包含研究开发机构的设置，研究人员的构成，正在从事的项目及进展的情况、拟达成的目标，研发费用占主要经营业务收入的比重等。与其他单位共同进行研究的，还需说明合作协议的主要内容、研究成果的分配方案及采取的保密措施等。
十八、请披露保持技术不停地改进革新的机制和进一步开发的能力，包括技术储备及创新的安排、企业文化建设等。
一、是否与实际控制人及其控制的法人（以下简称“竞争方”）从事相同、类似的业务的情况。
二、对存在上述相同、类似的业务的，请对是不是真的存在同业竞争做出解释。这种解释应基于业务的性质、业务之间的客户对象、业务的市场差别以及对公司的客观影响等方面而进行的客观判断。
三、对于已存在或有几率存在的同业竞争，请披露解决同业竞争的具体措施，公司可视实际需要披露可能采取的措施，例如：
（一）针对存在的同业竞争，通过收购、委托经营等方式，将相竞争的业务纳入到公司的措施；
（四）竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出的有法律约束力的书面承诺。
对已承诺解决的但尚未解决的同业竞争可能损害公司及其中小股东利益的，还请做“特别风险提示”。
五、所披露的关联方、关联关系和关联交易，除应遵循有关企业会计制度规定外，还应遵循从严原则
（七）主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员、或与上述关系紧密的人士控制的其他企业；
七、关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，最重要的包含关联方与公司之间有的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。
请披露上述关联关系的实质，公司董事会应对关联关系的实质进行判断，而不仅仅是基于与关联方的法律联系形式，应指出关联方对公司做控制或影响的具体方式、途径及程度。
八、请披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员是否在关联方单位任职，或由关联方单位直接或间接委派。
十、请披露近三年关联交易对其财务情况和经营成果的影响，包括在营业收入或经营成本中所占的比例，对上述比例的披露应说明比较的口径。
十一、关联交易应包括向关联方累计年度购买量占其同类业务采购量5％以上的交易，或对关联方年度出售的收益占其同类业务出售的收益5％以上的交易。
十二、对披露的关联交易，公司应详细披露该关联交易的内容、数量、单价、总金额、占同类业务的比例、定价政策及其决策依据。
对于需要由独立董事、监事会等发表意见的关联交易，是否由其签名表达对关联交易公允性的意见。
十三、请披露进行关联交易是否遵循市场公正、公平、公开的原则，如交易是否通过招标，价格是不是公允，与市场独立第三方价格有无差异。无市场行情报价可资比较或订价受到限制的重大关联交易，是否通过合同明确有关成本和利润的标准。
十四、请披露是否在章程中对关联交易决策权力与程序作出规定。公司章程是否规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的的公允声明。
（一）发起人或股东是否通过保留采购、销售机构，垄断业务渠道等方式干预公司的业务经营；
（二）从事生产经营的，公司是不是拥有独立的产、供、销系统，主要原材料和产品营销售卖是否依赖股东单位和他的下属企业；
（三）专为或主要为公司服务的实体或辅助设施，是否纳入公司，或转由市场第三方进行经营；
（四）对既为公司服务，也为股东等关联方服务的实体或设施，如供水、供电、供汽、供暖等设施，是否确保公司与其交易和定价的公平。
十六、请披露与各关联方签订的目前仍然有效的协议或合同，并说明对这类协议或合同是否还会续签作出说明。
一、请披露董事、监事、高级管理人员、技术负责人及核心技术人员的情况，主要包括：
二、请披露与上述人员所签定的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取及拟采取的措施。
（一）个人持股，即以上述人员的名义，或由其授权或指示他人代其持有的股份；
（三）法人持股，即上述人员通过其近亲属能够直接或间接控制的法人持有的股份。
四、对上述持股情况，请具体列出持有人姓名，持股增减变化以及所持股份的质押或冻结情况。
五、请披露上述人员是否持有公司关联企业股份的情况，包括持股数量，持股票比例，以及有关承诺和协议。
六、请披露上述人员在最近一个完整会计年度从公司及其关联企业，以及同上述人员职位相关的其他单位领取收入的情况，包括领取的工薪（月薪或年薪）、奖金及津贴，所享受的其他待遇，退休金计划，所享有的认股权情况等。
七、请披露上述人员在股东单位或股东单位控制的单位、在公司所控制的法人单位、同行业其他法人单位担任职务的情况。不在上述单位兼职的，应予以声明。
八、请披露执行董事和独立董事（如有）的酬金及其他报酬、福利政策。公司若按规定设置有认股权，请披露认股权计划的主要内容、执行情况，已发放认股权的行权情况等。返回搜狐，查看更加多
